惠州市惠陽區政府投資房屋建筑和市政基礎

設施項目工程總承包管理辦法

第一章 總則

第一條  為促進我區政府投資的房屋建筑和市政基礎設施項目的設計、采購、施工等各階段的深度融合，有效控制項目投資、提高工程建設效率，逐步推進和規范工程總承包的實施和發展，根據有關法律法規，結合我區實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱工程總承包（術稱EPC），是指從事工程總承包的單位按照與建設單位簽訂的合同，對工程項目的設計、采購、施工等實行全過程或者若干階段承包，并對工程的質量、安全、工期和造價等全面負責的承包方式。

工程總承包一般采用設計—采購—施工總承包或者設計—施工總承包模式。建設單位也可以根據項目特點和實際需要，按照風險合理分擔原則和承包工作內容采用其它工程總承包模式。

第三條  政府投資（含國有資金占控股或主導地位的項目）總投資額3000萬元以上（含3000萬元）的房屋建筑工程、市政基礎設施工程，經確定采用工程總承包方式的，適用本辦法。

總承包項目原則上適用于建設標準和項目需求明確的建設項目。對個性化設計要求較高、施工環境復雜以及建設范圍、建設規模、建設標準、功能需求不明確等前期條件不充分的項目，不宜采用工程總承包方式。

采用裝配式或者建筑信息模型技術的項目應當積極采用工程總承包模式。

國家部委對于專業工程的工程總承包另有規定的，從其規定。

第二章項目工程總承包的確定及招投標

第四條  成立建設工程總承包項目評審領導小組（下稱“領導小組”），領導小組由區長或分管副區長擔任組長，相關單位負責人或分管負責人擔任組員，領導小組辦公室設在區住房城鄉規劃建設局。

第五條  建設單位（或項目業主，下同）委托可行性研究機構編制項目建議書、可行性研究報告（含估算）并提出擬實行工程總承包模式的申請和論證報告，經領導小組審議同意后，報區政府常務會議審議通過后方可開展立項等后續工作。

第六條  項目獲得立項批復后，在提交領導小組第二次審議前，建設單位應做好以下前期工作：通過中介超市搖珠或公開招標形式確定勘察設計咨詢單位，由勘察設計咨詢單位對工程項目深入研究，完成地質勘察、方案設計、初步設計、初步設計概算（含概算工程量清單）及編制項目EPC實施方案，其中方案設計、初步設計、初步設計概算需先按法定基本建設程序通過政府相關部門的審核。

領導小組第二次審議（須邀請相關領域專家參加）主要對項目EPC方案進行評審，通過后方可開展后續招標投標工作。此外，會后由領導小組辦公室將上述資料分別報送區發展改革局、區財政局、區審計局。

項目EPC實施方案不限于建設內容、建設規模、建設標準、技術方案、工程總承包的具體方式、合同計價模式等，其中關鍵內容（如建筑容積率，道路等級，路面路基結構形式、裝修檔次、主要材料的價格等對工程造價有較大影響的技術指標參數）一經通過領導小組審議，原則上不能進行調整。如有特殊原因必須調整的，必須在工程發包前重新編制項目EPC實施方案并提交領導小組審議。

第七條  總承包項目招標應采用固定總價方式進行。

由建設單位編制概算工程量清單，總承包單位按照相關部門審定的概算工程量清單進行競價。除合同約定的變更調整部分外，合同固定價格一般不予以調整。

除雙方合同明確約定外，建設單位不得將工程總承包項目的審計結論作為結算依據。

工程總承包合同可參照住房城鄉建設部、國家工商總局聯合印發的《建設項目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216）或國家發展改革委等9部門聯合印發的《標準設計施工總承包招標文件》（2012年版）所附合同條款及格式制訂。總承包合同和招標文件中均應遵循“匡算控制估算、估算控制概算、概算控制預算”的原則。

第八條  執行國家的《標準設計施工總承包招標文件》示范文本，工程總承包項目招標文件一般包括以下內容：

（一）發包前完成的水文、地勘、地形等勘察和地質資料，工程可行性研究報告、方案設計文件、初步設計文件等基礎資料；

（二）招標的內容及范圍，主要包括設計、采購和施工的內容及范圍、規模、標準、功能、質量、安全、工期、驗收等量化指標；

（三）招標人與中標人的責任和權利，主要包括工作范圍、風險劃分、項目目標、價格形式及調整、計量支付、變更程序及變更價款的確定、索賠程序、違約責任、工程保險、不可抗力處理條款等；

（四）總承包管理組織方案、方案設計、初步設計優化方案、總承包項目經理以及設計負責人、施工負責人、采購負責人的資信材料、擬專業分包的具體內容；

（五）采用建筑信息模型或者裝配式技術的，招標文件中應當有明確要求；

（六）最高投標限價或者最高投標限價的計算方法；

（七）工程總承包企業按照合同約定向建設單位出具履約擔保。

第九條  工程總承包項目評標采用綜合評估法。評標委員會對投標文件的資信部分、技術部分和商務部分原則上按40%、30%、30%進行量化綜合評審比較，可根據項目特點分值浮動5%內。 工程總承包招標投標應當實行電子招標投標，技術標采用暗標，評標委員會的評標專家成員應從廣東省綜合評標專家庫隨機抽取符合項目專業規定的評標專家。綜合評估因素主要包括但不限于工程總承包報價、建安工程報價、項目管理組織方案、設計技術方案、設備采購方案、施工組織設計、完成的相應工程業績、項目經理資質條件等。

第十條  工程總承包單位應當具有與工程規模相適應的工程設計資質（僅具有建筑工程設計事務所資質除外）或者施工總承包資質和相應的財務、風險承擔能力，同時具有相應的組織機構、項目管理體系、項目管理專業人員，以及與發包工程相類似的工程業績。 

工程總承包單位不得是工程總承包項目的代建單位、項目管理單位、監理單位、造價咨詢單位、招標代理單位，也不得是與上述單位有利害關系的關聯單位。招標人公開項目可行性研究報告、勘察設計文件成果的，可行性研究報告編制單位、勘察設計文件編制單位可以參與工程總承包項目的投標。

第十一條  工程總承包單位應當建立與工程總承包項目相適應的組織機構和管理制度，設置項目經理以及技術、質量、安全、進度、費用、設備和材料等現場管理崗位，配備相應管理人員，加強設計、采購與施工的協調，完善和優化設計，改進施工方案，實現對工程總承包項目的有效控制。

第十二條  工程總承包項目負責人（項目經理）應當具有相應工程建設類注冊執業資格（包括注冊建筑師、勘察設計注冊工程師、注冊建造師、注冊監理工程師），擁有與工程建設相關的專業技術知識，熟悉工程總承包項目管理知識和相關法律法規，具有工程總承包項目管理經驗，并具備較強的組織協調能力和良好的職業道德。

第三章 合同和結算

第十三條  建設單位和工程總承包單位應當在招標文件以及工程總承包合同中約定總承包風險的合理分擔。建設單位承擔的風險包括：

（一）建設單位提出的工期或建設標準調整、設計變更、主要工藝標準或者工程規模的調整；

（二）因國家政策、法律法規變化引起的工程費變化；

（三）主要工程材料價格和招標時基價相比，波動幅度超過總承包合同約定幅度的部分；

（四）難以預見的地質自然災害、不可預知的地下溶洞、采空區或障礙物、有毒氣體等重大地質變化，其損失與處置費由建設單位承擔；因總承包單位施工組織、措施不當等造成的上述問題，其損失和處置費由工程總承包單位承擔；

（五）其他不可抗力所造成的工程費的增加。

除上述建設單位承擔的風險外，其他風險可以在工程總承包合同中約定由工程總承包企業承擔。

第十四條  工程變更。當出現本辦法第十三條應由建設單位承擔風險的工程變更時，工程總承包單位應當編制變更工程報價書報送建設單位審核，建設單位審核后報送區財政局審批，經區財政局審批后的變更工程造價作為工程總承包合同價款的調整依據。

第十五條  進度款審批和支付。在工程開工前，工程總承包單位應將工程總承包合同報送區財政局備查。工程開工后，工程總承包單位應當按合同約定，編制當期付款申請報告報送建設單位審核，建設單位審核后報送區財政局審批，區財政局審批后簽發進度款支付證書及支付工程進度款。進度款審批的結果不作為工程結算的依據。

第十六條  區財政局僅對符合工程總承包合同約定的變更調整部分進行審核，工程總承包合同中的固定總價包干部分不再審核，直接以合同總價辦理竣工財務決算；區審計局履行項目審計時，可以對工程總承包合同中的固定總價的依據進行調查。

第四章 工程總承包項目分包管理制度

第十七條  工程總承包單位可根據合同約定或者經建設單位同意，將工程總承包合同中的設計或者施工業務分包給具有相應資質的單位。

工程總承包單位同時具有相應的設計和施工資質的，可以將工程的設計或者施工業務分包給具備相應資質的單位，但不得將工程總承包項目中設計和施工全部業務一并或者分別分包給其他單位。工程總承包單位自行實施施工的，不得將工程主體結構的施工分包給其他單位；自行實施設計的，不得將工程主體部分的設計分包給其他單位。

工程總承包單位僅具有相應設計資質的，應當將工程總承包項目中的全部施工業務分包給具有相應施工資質的單位，不得將主體部分的設計分包給其他單位。工程總承包單位僅具有相應施工資質的，應當將工程總承包項目中的全部設計業務分包給具有相應設計資質的單位，不得將工程主體結構的施工分包給其他單位。

第十八條  工程總承包的分包，可以采用直接分包方式。但以暫估價形式包含在總承包范圍內的工程、貨物、服務分包時，屬于依法必須招標的項目范圍且達到國家規定應當招標規模標準的，應當依法招標。暫估價的招標可以由建設單位或者工程總承包單位單獨招標，也可以由建設單位和工程總承包單位聯合招標，具體由建設單位在工程總承包招標文件中明確。

第十九條  工程總承包單位不得將工程總承包項目轉包。

采用聯合體方式承包工程的，在聯合體分工協議中約定或者在項目實際實施過程中，聯合體一方既不按照其資質實施設計或者施工業務，也不對工程實施組織管理，且向聯合體其他成員收取管理費或者其他類似費用的，視為聯合體一方將承包的工程轉包。

第二十條  按照本辦法第十七條規定進行工程總承包分包的，設計總包單位或者施工總承包單位根據與工程總承包單位的合同約定或者經工程總承包單位同意，可以將其承包范圍內的非主體結構部分分包給具有相應資質的單位。

第五章 參建單位的責任和義務

第二十一條  建設單位應當向工程總承包、工程監理等單位提供與建設工程有關的原始資料，原始資料應真實、準確、齊全。工程總承包項目正式開工前，建設單位應當做好或協調相關單位做好與工程總承包項目實施相關的動拆遷、管線搬遷、三通一平等準備工作。

建設單位應當加強工程總承包項目全過程管理，履行合同和法定義務。具有全過程項目管理能力的建設單位可以自行對工程總承包項目進行管理，也可以委托項目管理單位對工程總承包項目進行管理。項目管理單位不得與工程總承包單位具有利害關系。

第二十二條  工程總承包單位應當具備與工程總承包項目相適應的管理能力，建立與工程總承包項目相適應的項目團隊，實施工程總承包合同范圍內的設計、采購、施工、性能檢測、試運行、驗收配合和交付等工程內容的總協調、總集成，督促再發包承包單位和分包單位加強現場管理，全面履行工程總承包項目管理職責。

第二十三條  工程總承包單位應當按照工程總承包合同的約定，對總承包工程范圍內的工程設計、施工質量、施工現場安全生產和工程進度等負總責；再發包承包單位應當按照再發包承包合同的約定對工程總承包單位負責；工程總承包單位和再發包承包單位對再發包承包工程承擔連帶責任。  

第二十四條  參建單位應當按照我區有關規定向區住房城鄉規劃建設局報送工程總承包合同、再發包承包合同和分包合同。

第二十五條  工程總承包單位應當配備項目負責人、項目設計負責人、項目勘察負責人、項目技術負責人、工程質量負責人、施工安全負責人、項目造價負責人等主要項目管理人員；再發包承包單位及分包單位應當按照國家及本市有關規定配備項目管理人員。

第二十六條  工程總承包單位項目負責人負責工程總承包項目范圍內的勘察、設計、施工等工程內容的總體組織、協調和實施，對工程總承包項目的工程質量、施工安全、工程工期和工程造價等負全面管理責任；再發包承包單位和分包單位的項目負責人，對合同責任范圍內的工程質量和施工安全承擔連帶管理責任；工程總承包單位和再發包承包單位項目負責人不得同時在2個或2個以上的工程項目上擔任項目負責人。

第二十七條  監理單位應當對工程總承包范圍內的工程質量和施工安全實施監督管理，監理單位應當配備與監理工作相適應的項目監理機構人員，并承擔相應監理責任。項目監理機構在項目實施過程中發現勘察、設計、施工行為違反法律法規、強制性技術標準或者合同約定的，應當要求工程總承包單位予以改正；工程總承包單位拒不改正的，應當及時報告建設單位。

第六章 監督管理

第二十八條  工程總承包單位自行實施工程總承包項目施工的，應當依法取得安全生產許可證；將工程總承包項目中的施工業務依法分包給具有相應資質的施工單位的，施工單位應當依法取得安全生產許可證。

工程總承包單位不具備施工資質和安全生產許可證時，工程總承包單位主要負責人、項目經理和專職安全生產管理人員應當取得相應的安全生產考核合格證。

第二十九條  工程總承包項目開工前，建設單位應向區住房城鄉規劃建設局申請領取施工許可證。

區住房城鄉規劃建設局應當在工程總承包項目施工許可證、工程質量安全監督手續及相關表格中增加工程總承包單位和工程總承包項目經理等欄目，并根據工程總承包合同及分包合同確定設計、施工單位。

第三十條  建設單位申請領取施工許可證，需提交建設單位與具備相應施工資質的工程總承包單位簽訂的工程總承包合同，或者工程總承包單位與施工單位簽訂的施工分包合同及提交施工圖審查合格書，作為已經確定建筑施工單位的條件。施工組織設計文件須由施工單位編制，相應審批表格需增加工程總承包單位和工程總承包項目經理等欄目，作為保證工程質量和安全的具體措施。

第三十一條  工程總承包單位及項目經理依法承擔質量終身責任，工程總承包項目在永久性標牌、質量終身責任信息表中應當增加工程總承包單位及其項目經理信息。

第三十二條  工程總承包單位自行完成或者分包工程設計的，工程設計圖紙和竣工圖紙應當增加工程總承包單位圖簽欄，并由工程總承包單位項目經理簽字。

工程總承包項目按照法律法規規定應當進行施工圖設計文件審查的，可以根據項目實施情況，分階段審查施工圖設計文件。

第三十三條  工程總承包項目的各類工程管理技術性文件、報驗表格等資料應按工程總承包項目特點和相關規定進行調整；工程資料由建設單位、工程總承包企業、監理單位負責人根據各自職能簽署意見。

第三十四條  工程已完成全部工作并符合竣工驗收規定和約定條件的，工程總承包單位應當向建設單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗收。建設單位應當按照法定程序和合同約定期限組織各參建單位進行工程竣工驗收，驗收合格后應當在法定期限內向主管部門備案。

工程總承包單位負責組織各分包單位配合建設單位完成工程竣工驗收。

區住房城鄉規劃建設局應當在工程總承包項目竣工驗收備案登記表中增加工程總承包單位和工程總承包項目經理欄目。

第三十五條  建設單位應當及時收集、整理建設項目各環節的文件資料，以及工程總承包單位、工程監理等單位移交的工程資料，建立項目檔案，并在工程竣工驗收后，及時移交區住房城鄉規劃建設局檔案管理部門。

工程總承包單位負責總承包范圍內工程實施過程中的各種工程資料的審核、簽署、整理等工作，并向建設單位移交相應工程檔案資料。工程總承包單位協助建設單位建立工程電子文件和電子檔案。

第三十六條  工程保修責任書由建設單位與工程總承包單位簽署，保修期內工程總承包單位應當根據法律規定以及合同約定承擔保修責任，工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責任劃分而拒絕履行保修責任。

第三十七條  工程總承包活動中，有違反《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》《建設工程勘察設計管理條例》《建設工程質量管理條例》《建設工程安全生產管理條例》等法律法規的，按照相應處罰規定追究工程總承包單位和工程總承包項目經理的法律責任。

第七章 部門職責

第三十八條  區發展改革局負責工程總承包項目的立項審批、估算審核等工作，根據領導小組審議結果、區政府常務會議審議結果出具工程總承包項目招投標核準意見；區住房城鄉規劃建設局負責制訂工程總承包項目行業管理相關政策，負責方案設計審查、初步設計審查、初步設計概算審核等工作，負責主持工程總承包項目評審領導小組辦公室工作；區財政局負責工程總承包項目結（決）算審核等工作；區審計局根據審計計劃對工程總承包項目開展相關審計工作。

第三十九條  工程總承包建設單位負責開展工程總承包前期相關工作，包括但不限于：提出項目需求，組織編制項目申請書、可行性研究報告（含估算）、地質勘查、方案設計、初步設計、初步概算以及工程總承包實施方案，做好總承包項目發包工作，開展前期各項報建報批工作等；負責工程總承包項目實施管理，包括但不限于：確認總承包單位優化的設計方案、工程變更、概預算，監督總承包項目的造價控制、質量、進度、安全、環保等工作。完成總承包合同約定的其他事項。

第八章  附則

第四十條  上級行業管理部門另有規定的，從其規定執行。本辦法由區住房城鄉規劃建設局負責解釋。

第四十一條  本辦法自2018年12月1日起施行，有效期3年。

          附：圖文解讀《惠州市惠陽區政府投資房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》